监管密集出手，多家券商员工违规炒股遭罚
2024年开年以来，证券行业监管“长牙带刺”，券商密集刷新罚单数量新高。违规炒股、投行业务以及私募资管业务违规，是最近一批券商被罚的主因。其中，涉及违规炒股的处罚受到市场较多关注。除夕当天，证监会通报了近日集中查办的招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。同日，深圳证监局集中公布一批罚单，多张罚单直指招商证券多名证券从业人员违规炒股。近期，同样因员工违规炒股被点名的券商还有长城证券、国泰君安等。其中，长城证券原副总裁韩飞被采取10年证券市场禁入措施，罚没合计1.17亿元；国泰君安某营业部总经理周靖杰因利用未公开信息暗示他人从事相关交易以及违规炒股，被罚款53万元。招商证券63人被罚超8000万近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。具体包括：一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话，对38人采取出具警示函措施。此外，对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。同时，深圳证监局在官网集中披露了上述相关行政监管措施的决定。官网信息显示，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。在前述期间，招商证券对于从业人员行为管理存在以下问题：一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少，对员工行为的持续监督、警示教育力度不足。二是从业人员行为监测监控管理不到位。对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新。对员工登录他人账户以及借用亲属或他人账户买卖股票的行为未予以充分关注。三是配套信息技术系统建设不足。证券账户终端使用数据记录存在缺陷，客户信息采集不完整、不及时。券商员工违规炒股频现违规炒股被罚并非个例，除招商证券外，近期长城证券韩飞、国泰君安周靖杰均涉及违规炒股，被监管采取行政处罚。据证监会官网披露，韩飞因借他人名义持有并买卖股票等问题，被采取10年证券市场禁入措施，罚没合计1.17亿元。调查显示，韩飞控制使用“韩浩”等六个证券账户（下称“证券账户组”）合计交易金额43.80亿元，截至2022年9月30日盈利5868.49万元。上述证券账户组涉及其父亲、二嫂、妻子、妻妹，具有交易品种集中、交易期限长、交易轨迹集中、交易频率偏低的特点，且账户之间交易品种高度重合，资金去向均为韩飞投资、购房和消费等。因上述证券账户组与韩飞存在人员、资金、行为、交易设备高度关联，结合账户的交易特征、相关交易IP地址与韩飞工作及出行同轨迹等客观证据，证监会认定该证券账户组由韩飞控制使用。证监会认为，韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。周靖杰因违规炒股及公开泄密被处罚。2月7日，广西证监局公布的一则行政处罚显示，周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理期间，利用因职务便利获取的未公开信息，暗示他人从事相关交易活动的行为违反了相关规定，被罚款50万元。同时，周靖杰还多次使用其妻子“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元，被罚款3万元。监管坚持“零容忍”执法对于违规炒股行为，监管始终坚持“零容忍”执法。"证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。"证监会此前表示，下一步，将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作。一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为"露头就打"，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建"一处违规、处处受限"的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持"两个结合"，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到"不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为"，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理"严"的氛围。
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